令和5(ヒ)59 金融商品取引法違反行為禁止等命令申立事件令和5年11月1日大阪地方裁判所第４民事部

事件番号	令和5(ヒ)59
事件名	金融商品取引法違反行為禁止等命令申立事件
裁判所	大阪地方裁判所第４民事部
裁判年月日	令和5年11月1日
事案の概要	本件は、内閣総理大臣の権限を委任された申立人が、被申立人ＳＤＩＶＩＳＩＯＮＨＯＬＤＩＮＧＳＩＮＣ．（以下「被申立人ＳＤＨ社」という。）及び被申立人甲において、①金融商品取引法（以下「金商法」という。）４条１項本文に違反して、同項所定の届出をせずに有価証券の募集を行っている（申立ての趣旨第１項関係）、②金商法１５条１項に違反して、同法４条１項本文所定の届出をせずに有価証券を募集により取得させている（申立ての趣旨第２項関係）、また、被申立人株式会社ＳＴＥＰＣＡＰＩＴＡＬＭＡＮＡＧＥＭＥＮＴ（以下「被申立人キャピタル社」という。）及び被申立人甲において、③金商法２９条に違反して、同条所定の登録を受けずに有価証券の募集又は私募の取扱いを業として行っている（申立ての趣旨第３項関係）、④金商法４条１項本文に違反して、同項所定の届出をせずに有価証券の募集を行っている（申立ての趣旨第４項関係）、⑤金商法１５条１項に違反して、同法４条１項本文所定の届出をせずに有価証券を募集により取得させている（申立ての趣旨第５項関係）として、同法１９２条１項に基づき、被申立人らに対して主文第１項から第５項までの金商法違反行為の禁止及び停止（以下「禁止等」という。）を命ずることを求める事案である。
判示事項の要旨	有価証券の無届募集等を行っていた被申立人らに対し、金融商品取引法１９２条１項に基づき、同法違反行為の禁止及び停止が命じられた事例

事件番号	令和5(ヒ)59
事件名	金融商品取引法違反行為禁止等命令申立事件
裁判所	大阪地方裁判所第４民事部
裁判年月日	令和5年11月1日

事案の概要
本件は、内閣総理大臣の権限を委任された申立人が、被申立人ＳＤＩＶＩＳＩＯＮＨＯＬＤＩＮＧＳＩＮＣ．（以下「被申立人ＳＤＨ社」という。）及び被申立人甲において、①金融商品取引法（以下「金商法」という。）４条１項本文に違反して、同項所定の届出をせずに有価証券の募集を行っている（申立ての趣旨第１項関係）、②金商法１５条１項に違反して、同法４条１項本文所定の届出をせずに有価証券を募集により取得させている（申立ての趣旨第２項関係）、また、被申立人株式会社ＳＴＥＰＣＡＰＩＴＡＬＭＡＮＡＧＥＭＥＮＴ（以下「被申立人キャピタル社」という。）及び被申立人甲において、③金商法２９条に違反して、同条所定の登録を受けずに有価証券の募集又は私募の取扱いを業として行っている（申立ての趣旨第３項関係）、④金商法４条１項本文に違反して、同項所定の届出をせずに有価証券の募集を行っている（申立ての趣旨第４項関係）、⑤金商法１５条１項に違反して、同法４条１項本文所定の届出をせずに有価証券を募集により取得させている（申立ての趣旨第５項関係）として、同法１９２条１項に基づき、被申立人らに対して主文第１項から第５項までの金商法違反行為の禁止及び停止（以下「禁止等」という。）を命ずることを求める事案である。
判示事項の要旨
有価証券の無届募集等を行っていた被申立人らに対し、金融商品取引法１９２条１項に基づき、同法違反行為の禁止及び停止が命じられた事例