令和4(わ)604 詐欺、出資の受入れ、預り金及び金利等の取締りに関する法律違反、金融商品取引法違反被告事件令和6年6月28日岡山地方裁判所

事件番号	令和4(わ)604
事件名	詐欺、出資の受入れ、預り金及び金利等の取締りに関する法律違反、金融商品取引法違反被告事件
裁判所	岡山地方裁判所
裁判年月日	令和6年6月28日
事案の概要	本件は、被告人が、Ａと共に投資運用事業を営むに当たり、いずれもＡと共謀の上、①法定の除外事由がないのに、８回にわたり、不特定かつ多数の相手方である３名から総額約７６００万円を元本保証する旨を約して受け入れ、業として預り金をしたというもの（出資の受入れ、預り金及び金利等の取締りに関する法律（以下「出資法」という。）違反（判示第１））、②２名との間で、５回にわたり、市場デリバティブ取引である日経２２５オプション取引等に関する投資一任契約を締結し、同契約に基づき、市場デリバティブ取引を行って前記２名の金銭合計２６５０万円を運用し、無登録で金融商品取引業を営んだというもの（金融商品取引法（以下「金商法」という。）違反（判示第２））及び③投資運用名目で７名から合計約９７００万円の現金を詐取したというもの（詐欺１０件（判示第３の１ないし１０））である。

事件番号	令和4(わ)604
事件名	詐欺、出資の受入れ、預り金及び金利等の取締りに関する法律違反、金融商品取引法違反被告事件
裁判所	岡山地方裁判所
裁判年月日	令和6年6月28日

事案の概要
本件は、被告人が、Ａと共に投資運用事業を営むに当たり、いずれもＡと共謀の上、①法定の除外事由がないのに、８回にわたり、不特定かつ多数の相手方である３名から総額約７６００万円を元本保証する旨を約して受け入れ、業として預り金をしたというもの（出資の受入れ、預り金及び金利等の取締りに関する法律（以下「出資法」という。）違反（判示第１））、②２名との間で、５回にわたり、市場デリバティブ取引である日経２２５オプション取引等に関する投資一任契約を締結し、同契約に基づき、市場デリバティブ取引を行って前記２名の金銭合計２６５０万円を運用し、無登録で金融商品取引業を営んだというもの（金融商品取引法（以下「金商法」という。）違反（判示第２））及び③投資運用名目で７名から合計約９７００万円の現金を詐取したというもの（詐欺１０件（判示第３の１ないし１０））である。

事案の概要

本件は、被告人が、Ａと共に投資運用事業を営むに当たり、いずれもＡと共謀の上、①法定の除外事由がないのに、８回にわたり、不特定かつ多数の相手方である３名から総額約７６００万円を元本保証する旨を約して受け入れ、業として預り金をしたというもの（出資の受入れ、預り金及び金利等の取締りに関する法律（以下「出資法」という。）違反（判示第１））、②２名との間で、５回にわたり、市場デリバティブ取引である日経２２５オプション取引等に関する投資一任契約を締結し、同契約に基づき、市場デリバティブ取引を行って前記２名の金銭合計２６５０万円を運用し、無登録で金融商品取引業を営んだというもの（金融商品取引法（以下「金商法」という。）違反（判示第２））及び③投資運用名目で７名から合計約９７００万円の現金を詐取したというもの（詐欺１０件（判示第３の１ないし１０））である。